Banki mają obowiązek przyjmowania zgłoszeń o naruszeniach prawa zgodnie z ustawą o ochronie sygnalistów oraz przepisami AML.
Ustawa o ochronie sygnalistów obejmuje szerszy zakres działań niż procedury anonimowego zgłaszania naruszeń określone w ustawie AML. Zgodnie z dyrektywą UE 2019/1937 oraz ustawą o ochronie sygnalistów, systemy zgłaszania i ochrony sygnalistów powinny działać w sposób uzupełniający się, tworząc spójną strukturę.
- Jaki jest minimalny zakres procedury anonimowego zgłaszania naruszeń prawa w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu?
- Kim powinna być osoba odpowiedzialna za przyjmowanie zgłoszeń?
- Jak zachować zgodność działalności banku z ustawami o ochronie sygnalistów i AML?
Odpowiedzi na te i więcej pytań znajdziesz w naszym ebooku pt. "Ochrona sygnalistów bankowych - zgodność z ustawami o ochronie sygnalistów i AML". Dzięki ebookowi dowiesz się:
- Jakie obowiązki wynikają z ustawy o ochronie sygnalistów?
- Jakie obowiązki wynikają z ustawy AML w zakresie obsługi anonimowych zgłoszeń naruszeń prawa?
- W jaki sposób pogodzić oba obowiązki ?
- Jak ułożyć proces obsługi zgłoszeń, aby być zgodnym z ustawą o ochronie sygnalistów i ustawą AML?
Lekturę naszego ebooka polecamy w szczególności:
bankom, pracownikom komórek compliance i AML, oficerom ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, pracownikom działów zarządzania zasobami ludzkimi, zewnętrznym doradcom, adwokatom i radcom prawnym oraz innym osobom zainteresowanym tematyką ochrony sygnalistów czy AML.
Nie zwlekaj! Zamów bezpłatnego ebooka pt. "Ochrona sygnalistów bankowych - zgodność z ustawami o ochronie sygnalistów i AML" i bądź przygotowany na obsługę naruszeń prawa zgodnie z obowiązkami wynikającymi z tych dwóch regulacji.
Ebook pt. "Ochrona sygnalistów bankowych - zgodność z ustawami o ochronie sygnalistów i AML" - omawia zagadnienia, takie jak:
- Ochrona sygnalistów zgodnie z ustawą o ochronie sygnalistów - zakres naruszeń prawa.
- Ochrona sygnalistów zgodnie z ustawą AML - zakres.
- Wzajemna relacja obu obowiązków prawnych (ochrona sygnalistów i AML).
Dowiedz się więcej nt. zgłaszania naruszeń prawa w świetle ustaw AML i ochrony sygnalistów w bankowości!
"W praktyce wdrożenie przez bank obowiązków wynikających z ustawy o ochronie sygnalistów nie powinno prowadzić do powstania dwóch odrębnych reżimów zgłaszania naruszeń prawa (jednego zgodnego z ustawą AML, a drugiego zgodnego z ustawą o ochronie sygnalistów). Istniejące już w banku procedury wewnętrzne oparte na art. 53 ustawy AML, zgodnie z brzmieniem motywu 20 dyrektywy 2019/1937, powinny być włączone w ustanawianie procesu na podstawie ustawy o ochronie sygnalistów, przy zachowaniu odmienności wynikających z sektorowych aktów prawnych."
Chcesz dowiedzieć się więcej? Wypełnij formularz i pobierz ebooka!
Dowiedz się więcej nt. zgłaszania naruszeń prawa w świetle ustaw AML i ochrony sygnalistów w bankowości!
To program, dzięki któremu zyskasz aktualną i praktyczną wiedzę z zakresu prawa rynku kapitałowego i bankowości. Możesz korzystać ze wzorów przydatnych dokumentów, wsparcia ekspertów oraz dostępu do certyfikowanych szkoleń online.