Avantages de notre solution de rapports réglementaires pour les entreprises d’investissement

L’Autorité bancaire européenne (ABE) et la Financial Conduct Authority (FCA) britannique ont défini un nouveau régime prudentiel. Il est délimité par la Directive sur les entreprises d’investissement (IFD) et le Règlement sur les entreprises d’investissement (IFR) - également connu sous le nom de cadre du Régime prudentiel pour les entreprises d’investissement (IFPR) au Royaume-Uni. Si vous êtes une entreprise d’investissement, la date limite de mise en conformité avec ces règles et exigences de déclaration est fixée au : 26 juin 2021 (UE) et 1er janvier 2022 (Royaume-Uni).

Pour aider les entreprises d’investissement MiFiD à respecter ces exigences, OneSumX Regulatory Reporting for Investment Firms vous offre une solution de rapports réglementaires entièrement automatisée. Elle repose sur un modèle de données logique structuré qui s’appuie sur des calculateurs du facteur K avec des capacités de reporting concernant les exigences de fonds propres et de liquidité. Découvrez comment vos équipes pourraient gagner du temps et améliorer vos systèmes et processus pour respecter ce nouveau régime prudentiel.

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Évolutivité et haute performance

Des composants basés sur Java utilisent le traitement en mémoire pour offrir puissance et capacité sans compromettre la fonctionnalité. La conception modulaire permet à vos équipes de mélanger et d’assortir les composants tactiques tout en travaillant à une solution stratégique automatisée.

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Transparence et flexibilité

La solution est disponible par un déploiement SaaS. Nous nous chargeons de la gestion de la plateforme, du support des applications et de toute maintenance supplémentaire. Si une entreprise n’est pas prête à passer aux rapports réglementaires basés sur le cloud, nous pouvons lui fournir une installation sur site.

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Rapports précis, plus rapidement

Appliquez toutes les règles de validation spécifiées par l’ABE et la FCA. Garantissez l’intégrité des rapports finaux envoyés, avec des fonctionnalités faciles à utiliser qui permettent aux utilisateurs de valider l’intégrité et l’exhaustivité des données et d’examiner les erreurs de validation et les alertes.

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Assurer la conformité réglementaire

Notre service de mise à jour de la réglementation (RUS) garantira que la solution est à jour et respecte les échéances réglementaires.

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Tout ce que vous devez savoir sur les obligations en matière de reporting liées à l’IFR/IFD et l’IFPR

L’IFR/IFD et l’IFPR s’appliquent aux entreprises d’investissement MiFID de l’UE depuis le 26 juin 2021 et celles du Royaume-Uni à compter du 1er janvier 2022, mais elles sont soumises à des règles et obligations différentes en matière de reporting.

 

Cette vidéo se penche sur les obligations en matière de reporting présentées par l’ABE et la FCA et propose des informations pour les entreprises d’investissement situées dans l’UE et au Royaume-Uni afin de se préparer au mieux avant les dates butoirs applicables.

FAQ
  • Quels changements l’IFR/IFD et l’IFPR supposent-ils ?
    • Fonds propres, exigences de fonds propres et liquidité
    • Modification des normes prudentielles pour les entreprises d’investissement SNI et non-SNI sur la base de la consultation sur la rémunération proposée publiée par la FCA
    • Cadre de gestion des risques en place, dans lequel les entreprises peuvent documenter leur évaluation du capital interne et des risques (ICARA) pour démontrer leur conformité avec la mise en œuvre de l’IFPR
    • Nouvelles mesures désignées sous le terme de « facteurs K »
    • Nouvelles mesures du risque pour le client, qui obligeront les entreprises à rechercher des données qui n’ont jamais été demandées auparavant à des fins de rapport réglementaire
    • Introduction de critères proportionnels pour faire une distinction entre les entreprises non systémiques (classe 2) et les petites entreprises d’investissement non interconnectées (classe 3)
    • Nécessité pour les équipes opérationnelles et de conformité de travailler en étroite collaboration avec les services Informatique, Finance et Risques afin de veiller à ce que les entreprises soient prêtes à effectuer les rapports dès l’entrée en vigueur des nouvelles obligations.
  • Comment vérifier si mon entreprise d’investissement est affectée ?
    Utilisez notre outil de classification, simple et rapide pour évaluer les étapes que votre entreprise doit suivre et la manière dont elle sera affectée.
  • Que dois-je faire avant l’échéance ?
    1. Comprendre les échéances
    2. Déterminer votre catégorie de classe
    3. Comprendre vos exigences de fonds propres, par exemple les calculs du facteur K
    4. Connaître vos obligations en matière de reporting
    5. Gérer le projet
    6. Découvrir comment vous préparer
    7. Nous contacter pour découvrir comment OneSumX Regulatory Reporting for Investment Firms peut vous aider.

Fonctionnalités de la solution OneSumX Regulatory Reporting for Investment Firms

Avoir plusieurs produits existants et cloisonnés, avec une assistance technologique non flexible, peut s’avérer difficile. Cette situation est synonyme de sous-performance, de coût de propriété total élevé et de maintenance inefficace.

OneSumX Regulatory Reporting for Investment Firms est une solution flexible qui permet de faire face à ces défis et de répondre aux exigences du nouveau régime prudentiel.

  • Calculateurs du facteur K

    Collecte rapide de données grâce à notre modèle de données structuré et à nos calculateurs de facteurs K intégrés avec capacités de rapport.

    Notre solution détermine si le capital propre disponible d’une entreprise peut être utilisé à des fins prudentielles en comparant les attributs du capital aux exigences spécifiées aux articles 9 et 10 de l’IFR.

    La solution permet d’évaluer de combien de fonds propres l’entreprise a besoin. Elle met en place :

    Risque pour le client
    • K-AUM (actifs sous gestion)
    • K-CMH (fonds de client détenus)
    • K-ASA (actifs conservés et administrés)
    • K-COH (commandes clients traitées)
    Risque de marché
    • K-NPR (risque de position nette)
    Risque pour l’entreprise
    • K-TCD (défaut de contrepartie)
    • K-DTF (flux d’échanges quotidien)
    • K-CON (risque de concentration)
    Notre solution peut également calculer votre capital initial et vos exigences permanentes de fonds propres en fonction de vos autorisations MiFID.
  • Évaluations de la liquidité éligible
    Détermine si les propriétés des actifs de votre « tampon d’actifs liquides » (Liquid Asset Buffer) sont éligibles conformément aux articles 43-45 de l’IFR et, à partir de là, peut évaluer si vous répondez aux exigences minimales définies à l’article 43 (1).
  • Service de mise à jour de la réglementation (RUS)
    Si le régulateur affine ou met à jour l’un des calculs, classifications, modèles de rapport, règles de validation ou la taxonomie XBRL, notre solution sera mise à jour conformément aux délais réglementaires sans frais supplémentaires. Si une modification réglementaire nécessite un nouvel attribut de données, OneSumX FRR de Wolters Kluwer informera les clients bien à l’avance afin qu’ils puissent planifier les changements.
  • Analyses robustes
    Les rapporteurs réglementaires peuvent attester de la précision des retours et expliquer les mouvements grâce à nos modèles et outils analytiques puissants tels que la tendance, la variance, l’exploration vers le bas, l’exploration vers le haut et l’exploration des fonctionnalités. Les utilisateurs peuvent également appliquer des ajustements manuels entièrement vérifiables et soumis à la règle des quatre yeux pour approbation.
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